צור קשר מפת האתר קישורים אודות הרשות עמוד הבית
קו ישיר למסירת מידע
הרשות לשרותך: מחלקת השקעות - מערך הרישוי
מבזקיםעדכוני חדשות ב-RSS
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
22/08/2010
פורסמה להערות ציבור הצעת חוק המתווכים בהשקעות

החוק החדש מיועד להחליף את חוק הייעוץ ויסדיר את פעילותם של יועצי ההשקעות, משווקי ההשקעות, מנהלי תיקי השקעות, אנליסטים, ברוקרים, דילרים והעוסקים בשירותי משמורת של ניירות ערך. במסגרת החוק החדש תוקם מועצת המתווכים בהשקעות שעליה תפקח הרשות. המועצה מיועדת לפקח על המתווכים בהשקעות ולהסדיר את פעילותם.

29/07/2010
הודעה

בהצעה לתיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) (תיקון) התשס"ט- 2009, המועד המוצע לתחילתן הינו 1 בינואר 2011. לאור העובדה כי הצעה זו טרם אושרה בכנסת ועל מנת להסיר את אי הוודאות שנוצרה בקרב ציבור הנבחנים, הוחלט ברשות כי ללא תלות במועד התחילה של התקנות תינתן לנבחנים הזדמנות נוספת, מעבר למועד נובמבר-דצמבר 2010, להבחן ב-6 בחינות הרישוי במתכונתן הנוכחית

11/07/2010
הרשמה לבחינות:

מאחר והנוסח החדש של תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות) טרם אושר, הוחלט להקל על הנבחנים ולפנים משורת הדין לאפשר להם להירשם גם לבחינות היסוד וגם לבחינות המקצועיות שיתקיימו בחודשים נובמבר – דצמבר 2010.  יחד עם זאת יודגש כי האפשרות להיבחן בבחינות המקצועיות תותנה בכך שהנבחן קיבל פטור ו/או עבר בהצלחה את כל 4 בחינות היסוד.

לתשומת לבכם!

תוצאות 4 בחינות היסוד יפורסמו שבעה ימים לפני המבחן במקצועית א' ( 28 בנובמבר 2010).

היות והערעורים יתנהלו בהתאם ללוחות הזמנים הקבועים בתקנה 11(ד) לתקנות, לא ניתן יהיה לקבל תשובה לגבי ערעור שיוגש על ציון שהתקבל בבחינת יסוד עד למועד בו יתקיימו הבחינות המקצועיות. לפיכך, נבחן אשר נרשם לבחינת יסוד אחת או יותר ונכשל באחת מהן ונרשם מראש לבחינות המקצועיות, לא יוכל להיבחן במועד האמור והרשמתו לבחינות המקצועיות תדחה למועד בחינות עתידי  ללא קשר לתוצאות של ערעור, ככל שיוגש על ידו.

07/06/2010
אושרו בועדת חוקה, חוק ומשפט של הכנסת:
 
03/06/2010
תיקון מספר 14 לחוק הייעוץ
נכנס לתוקף ביום 3 בינוי 2010
(יצויין כי, פרק ב'1, אשר תוקן במסגרת תיקון מס' 13 לחוק, אשר עוסק במתן שירותים בידי עוסקים זרים יכנס לתוקף עם כניסתן לתוקף של תקנות לפיו)
17/03/2010
הבהרות לגבי בחינות הרישוי

בעקבות ההצעה לתיקון התקנות בנושא

24/03/2009
נוהל פסילת בחינות

 

***
כדאי לדעת
19/02/2007
עלון הסברה למשקיע
השקעה באמצעות יועץ השקעות, משווק השקעות או מנהל תיקי השקעות - עלון הסברה למשקיע
28/01/2007
הוראות לבעלי רשיון
בירור צרכיו והנחיותיו של הלקוח, התאמת השירות לרכים והנחיות אלו לפי סעיף 12 לחוק ורישום הפרטים לפי סעיף 13 לחוק.
החלטות סגל ומליאה
עמדות סגל הרשות, תוקפן ופרסומן
החלטות מליאה
החלטה בענין אי נקיטת הליכים בקשר עם בעל רשיון שנותנים שרותי אנליזה
20/09/2007
החלטת רשות בדבר דחיית מועד תחילת הוראות לבעלי רשיון בקשר לבירור צרכיו והנחיותיו של הלקוח, התאמת השירות לצרכים והנחיות אלו לפי סעיף 12 לחוק ורישום הפרטים לפי סעיף 13 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות,
18/09/2007
דיווחים לרשות
חוזר לתאגידים הבנקאיים העוסקים בייעוץ השקעות, לתאגידים המורשים ולבעלי הרשיון בדבר הגשת דיווחים רבעוניים ומיידים
22/06/2010
דוח שנתי לשנת 2009 בהתאם לסעיף 27(א) לחוק ובהתאם לתקנה 8 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס -2000 ("התקנה")
02/03/2010
חוזר לתאגידים המורשים בדבר הוראה בקשר לאופן הדיווח לגבי שינויים בבעלי שליטה ונושאי משרה בתאגיד המורשה
20/05/2009
חוזר למנהלי קרנות נאמנות ולחברות לניהול תיקי השקעות אודות חובת עמידה בדרישת ההון העצמי המזערי
09/12/2008
דו"ח שנתי 2008
16/02/2009
מסירת מידע לזיהוי פעילות המסחר בבורסה לניירות ערך בתל אביב
01/12/2008
דו"ח שנתי 2007
17/02/2008
דוח שנתי לשנת 2006 בהתאם לסעיף 27(א) לחוק ובהתאם לתקנה 8 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס-2000
04/03/2007
דוח שנתי לשנת 2005 בהתאם לסעיף 27(א) לחוק ובהתאם לתקנה 8 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס-2000
01/03/2006
חוזר לתאגידים המורשים: הוראות בדבר חובות דיווח חדשות לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון מס' 8), התשס"ה-2005
12/09/2005
חובות דיווח חדשות לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון מס' 8), התשס"ה-2005 ומערכת הטפסים הממוחשבת
09/08/2005
דוח שנתי בהתאם לתקנה 8 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס-2000
03/02/2002
הון עצמי וביטוח
חוזר לתאגידים המורשים ולבעלי רישיון בנוגע לעריכת ביטוח משותף והמרת ביטוח בחברות גדולות
28/01/2010
חוזר לתאגידים המורשים ולבעלי רישיון בדבר נאמנות לעניין תקנה 7 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס-2000
02/11/2009
חוזר לתאגידים המורשים ולבעלי רישיון בדבר חובת עדכון ההשתתפות העצמית בביטוח
17/06/2009
תיקון תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התש"ס-2000
08/09/2008
הלבנת הון
חוזר למנהלי תיקי השקעות ולחברי בורסה שאינם בנקים בדבר פעילות מול גופים פיננסיים ב"מדינות בסיכון" בכל הקשור להלבנת הון ומימון טרור
14/04/2010
חוזר למנהלי תיקי השקעות ולחברי בורסה שאינם בנקים בדבר פעילות מול גופים פיננסיים ב"מדינות בסיכון" בכל הקשור להלבנת הון ומימון טרור
22/09/2009
חוזר לחברי בורסה 01/08 : חובת דיווח- איסור הלבנת הון ומימון טרור
07/01/2008
חוזר למנהלי תיקים 01/08 : חובת דיווח- איסור הלבנת הון ומימון טרור
07/01/2008
קביעת נהלים, שמירת מסמכים ותיקון הצו
17/08/2003
צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים), התשס"ב-2001
16/02/2003
דברי הסבר לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים), התשס"ב-2001
חובות בעלי רישיון
חוזר לתאגידים המורשים ולבעלי רישיון בדבר עדכון הצרכים וההנחיות של הלקוח
06/12/2009
חוזר לתאגידים המורשים בדבר תשובות לשאלות שהועלו במהלך ההשתלמות שערכה הרשות בענין הוראת הרשות בדבר קביעת נהלי עבודה
18/11/2009
שאלות ותשובות בקשר עם חוזר בדבר הסכמת לקוח לקבלת החזרי עמלות
21/05/2009
הודעת סגל הרשות בדבר הוראת הרשות למנהלי תיקים, לפי סעיף 28(ב) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה – 1995, בעניין גילוי נאות ללקוח
07/04/2009
חוזר לחברות לניהול תיקי השקעות בדבר הסכמת לקוח לקבלת החזר עמלות על ידי מנהל התיקים
11/03/2009
חוזר לבעלי הרשיון, לתאגידים המורשים ולתאגידים בנקאיים העוסקים בייעוץ השקעות בדבר חובת התעדכנות במידע רלוונטי
15/02/2009
חוזר לבעלי רישיון בדבר רישום פעולות ייעוץ ללקוחות מוסדיים וללקוחות כשירים
18/02/2009
חוזר לבעלי רשיון בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות בדבר תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס"ח- 2007
19/11/2008
חוזר לחברות העוסקות בשיווק השקעות בדבר איסור שימוש במילה "ייעוץ" בפרסום מטעם החברה
04/01/2007
חוזר לחברות לניהול תיקי השקעות בדבר חובת הדיווח ללקוח על החזרי עמלות המתקבלים מחברי בורסה
31/10/2006
אזהרת הלקוחות מפני הסיכון להפסד הכרוך בהשקעה בנגזרים (DERIVATIVES) ) בעיקר באסטרטגיית "דלתא ניוטרל"
26/03/2003
מכירות בחסר והשאלת ניירות ערך
18/01/2000
דיווח תקופתי ללקוחות
17/01/2000
סוגיות הנוגעות לרישוי
החלטת סגל בנושא תחולת הגדרת "ניהול תיקי השקעות" בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה - 1995
13/08/2009
עיסוק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות בעבור לקוחות שמספרם אינו עולה על חמישה
25/09/2005
הבהרה לעניין התמחות
04/11/2003
תחומי פעילות הנופלים בגדר ייעוץ השקעות
16/04/2000
תאגידים בנקאיים
חוזר לתאגידים הבנקאיים בדבר שיווק מוצרים מובנים, אופציות או חוזים עתידיים המוצאים על ידי התאגיד הבנקאי
06/05/2010
חוזר לתאגידים הבנקאיים העוסקים בייעוץ השקעות בדבר שיטת מדידת רווחי הבנק מפעילות ייעוץ השקעות ותגמול יועצי ההשקעות
15/02/2009
חוזר לתאגידים הבנקאיים: חובות הדיווח לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקחעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון מס' 8), התשס"ה-2005
27/09/2005
שונות
שאלון ביקורת למנהלי קרנות נאמנות, מנפיקי תעודות סל וחברות בעלות רישיון לניהול תיקי השקעות בנושא תגמול מנהלי תיקי השקעות ובעלי תפקידים נוספים
08/08/2010
הודעה בדבר תשלום אגרה שנתית לשנת 2010
הפסקת התקשרות של מנהל קרן עם מנהל השקעות חיצוני
11/03/2008
חוזר בדבר תשלום עמלת שיווק על ידי מנהל קרן למנהל תיקים בשל רכישת קרנות לתיק מנוהל
20/09/2007
תשלום ליועץ השקעות בתמורה להכללת מידע במערכת ייעוץ לציבור
26/01/2000
אגרות
הודעה בדבר תשלום אגרה שנתית לשנת 2008
02/01/2007
הודעה בדבר תשלום אגרה שנתית לשנת 2007
07/03/2007
הודעה על תשלום אגרה שנתית לשנת 2006
*** לצפיה ברשימה המלאה ***
אודות מחלקת השקעות
מידע על הליך קבלת רשיון ליחידים
מידע על הליך קבלת רישיון לחברה
טפסים ותשלומים
חוקים, תקנות, הוראות ופסקי דין
החלטות סגל ומליאה
החלטות בתחומי הרישוי והאכיפה
תשובות לפניות מקדמיות
מידע לחברות בעלות רישיון
מידע ליחידים בעלי רישיון
מידע לציבור
הגשת תלונות על בעלי רשיון - מנהלי תיקים, יועצי השקעות, משווקי השקעות
נוהל הגשת תלונה
רשימת יועצים, משווקים ומנהלים
שאלות ותשובות כלליות
שאלות ותשובות למועמדים לקבלת רשיון
אודות מגנא
אודות מערכת יעל
שאלות ותשובות
נבנה ע"י טלדור
e-mail: webmaster@isa.gov.il רח' כנפי נשרים 22, ירושלים 95464. טל: 02-6556555, פקס: 02-6513646,
כל הזכויות שמורות לרשות ניירות ערך. ראה תנאי שימוש באתר ©